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獨立董事年報工作制度
廣東生益科技股份有限公司
獨立董事年報工作制度
為完善公司治理機制，加強內(nèi)部控制建設(shè)，進一步夯實信息披露編制工作的基礎(chǔ)，充分發(fā)揮獨立董事在信息披露方面的作用，根據(jù)中國證監(jiān)會的要求以及《 廣東生益科技股份有限公司公司章程》 、《廣東生益科技股份有限公司獨立董事制度》 、《廣東生益科技股份有限公司信息披露管理制度》 的有關(guān)規(guī)定，特制定本制度。
第一條 獨立董事應(yīng)在公司年報編制和披露過程中切實履行獨立董事的責(zé)任和義務(wù)，勤勉盡責(zé)地開展工作。
第二條 每會計年度結(jié)束后30 日內(nèi)，公司總經(jīng)理應(yīng)向獨立董事全面匯報公司本年度的經(jīng)營情況和重大事項的進展情況。同時，公司安排獨立董事進行實地考察。上述事項應(yīng)有書面記錄，必要的文件應(yīng)有當(dāng)事人簽字。
第三條 獨立董事對公司擬聘的會計師是否具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格以及為公司提供年報審計的注冊會計師（以下簡稱“年審注冊會計師”）的從業(yè)資格進行核查。
第四條 公司財務(wù)負責(zé)人應(yīng)在年審注冊會計師進場審計前向獨立董事書面提交本年度審計工作安排及其他相關(guān)材料，獨立董事對年度審計工作安排提出意見和建議，并由公司審計委員會下設(shè)的工作組織做傳閱會簽記錄。
第五條 公司應(yīng)在年審注冊會計師出具初步審計意見后和召開董事會會議前，至少安排一次獨立董事與年審會計師的見面會，溝通審計過程中發(fā)現(xiàn)的問題，獨立董事應(yīng)履行見面的職責(zé)。
見面會由財務(wù)經(jīng)理組織，公司董事會秘書參加，董事會辦公室安排專人記錄，并由當(dāng)事人簽字。
第六條 獨立董事應(yīng)當(dāng)在年報中就年度內(nèi)公司對外擔(dān)保、董事會未做出現(xiàn)金利潤分配預(yù)案、公司關(guān)聯(lián)交易等重大事項發(fā)表獨立意見。
第七條 獨立董事應(yīng)密切關(guān)注公司年報編制過程中的信息保密情況，嚴防泄露內(nèi)幕信息、進行內(nèi)幕交易等違規(guī)違法形為的發(fā)生。
第八條 公司董事會秘書負責(zé)協(xié)調(diào)獨立董事與公司管理層的溝通，為獨立董事在年報編制過程中履行職責(zé)創(chuàng)造必要的條件。
第九條 獨立董事在年報編制和披露過程中，與年審會計師的見面會、總經(jīng)理的年度經(jīng)營情況匯報、財務(wù)經(jīng)理有關(guān)年度審計工作安排的匯報和重大事項的實地現(xiàn)場考察，所形成簽字文件及記錄，按照公司有關(guān)規(guī)定，均作為董事會文件，年報公告前統(tǒng)一歸檔。
第十條 本規(guī)程未盡事宜，應(yīng)依照有關(guān)法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章、規(guī)范性文件和公司章程的規(guī)定執(zhí)行。
第十一條 本制度由董事會負責(zé)制定并解釋。
第十二條 本制度自公司董事會會議審議通過后生效。
廣東生益科技股份有限公司董事會
二00 八年三月二十六日